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陜西省新設金融機構加入金融管理與服務體系暫行辦法

來源:人行西安分行

編輯:陜西中小企業服務網

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第一章  總  則

 

第一條  為規范陜西省新設金融機構申請加入金融管理與服務體系工作標準、程序和方法,根據《中華人民共和國中國人民銀行法》、《中華人民共和國商業銀行法》、《中華人民共和國反洗錢法》、《中華人民共和國外匯管理條例》等有關法律法規規章和文件,制定本辦法。

第二條  本辦法所稱金融機構,是指依法設立的從事金融業務的政策性銀行、商業銀行、信用合作社、郵政儲蓄銀行、財務公司、信托公司、證券公司、期貨公司、保險公司,以及銀聯等其它從事金融業務的機構。

第三條  本辦法所稱金融管理與服務,是指人民銀行陜西省內各分支機構(含國家外匯管理局陜西省內各分支局,下同)依據法律法規規章和文件,履行法定金融監督管理職責和提供金融服務的行為。

第四條  對申請加入人民銀行金融管理與服務體系的新設金融機構實行屬地管理的辦法。設在西安市區的法人金融機構或金融機構的省級(區域)機構向人民銀行西安分行申報;設在其它市縣的金融機構向所在地人民銀行申報。

第二章  內  容

 

第五條  新設金融機構申請加入人民銀行金融管理與服務體系的,應按照《陜西省金融機構開業報告和重大事項報告制度(試行)》的規定,須至少在正式開業的30個工作日前填寫《銀行業(證券期貨業、保險業)金融機構加入人民銀行金融管理與服務體系申請表》,向所在地的人民銀行提出申請。

第六條  新設金融機構加入人民銀行金融管理與服務體系的申請經所在地人民銀行批復后,應按照《陜西省金融機構開業報告和重大事項報告制度(試行)》的規定,正式向所在地人民銀行提交以下書面材料。

(一)《新設銀行業(證券期貨業、保險業)金融機構金融管理與服務申報書》(見附1);

(二)《新設銀行業(證券期貨業、保險業)金融機構金融管理與服務子項目申報書》(見附2);

(三)開業批準文件、金融許可證、營業執照、組織機構代碼證原件及加蓋新設金融機構公章的復印件;

(四)經批準的高管人員名單及簡歷;

(五)風險控制制度及安全保衛措施;

(六)《新設銀行業金融機構申請加入金融管理與服務項目》(見附3)、《新設證券期貨業金融機構申請加入金融管理與服務項目》(見附4)、《新設保險業金融機構申請加入金融管理與服務項目》(見附5)規定提交的文件資料等。

第三章  程  序

 

第七條  人民銀行陜西省內各分支機構收到申請加入人民銀行金融管理與服務體系的正式申請材料后,應進行嚴格審查,并在15個工作日內向申請機構發出告知書。

申請符合人民銀行規定的,應準予加入人民銀行金融管理與服務體系,并通知申請機構在規定日期內辦理相關手續。申請機構提供的申請材料不符合規定的,應要求其在規定日期內重報。

第八條  申請機構加入人民銀行金融管理與服務體系準備工作不符合人民銀行規定的,人民銀行陜西省內各分支機構可依據法律法規規章和文件,采取現場輔導、培訓考試等方式,指導、幫助新設金融機構盡快達到有關金融管理和服務標準,再按規定向人民銀行申請。

 

第四章  管  理

 

第九條  人民銀行陜西省內各分支機構的金融穩定部門負責受理新設金融機構加入人民銀行金融管理與服務體系工作,并組織相關職能部門對新設金融機構提交的申請材料進行審查,對符合有關金融管理和服務標準的,應及時做出同意其加入人民銀行金融管理與服務體系的決定。

第十條  金融機構開業后,根據經營需要,擬增加有關金融管理與服務項目的,應按照本辦法第六條第(六)項規定提交相關文件資料,直接向所在地的人民銀行的相關職能部門提出申請,相關職能部門可參照本辦法,直接受理和辦理。

 

第五章  附  則

 

第十一條  本辦法由人民銀行西安分行負責解釋。

第十二條  本辦法自正式發布之日起實施。

 

附:1.新設銀行業(證券期貨業、保險業)金融機構金融管理與服務申報書

2.新設銀行業(證券期貨業、保險業)金融機構金融管理與服務子項目申報書

3.新設銀行業金融機構申請加入金融管理與服務項目

4.新設證券期貨業金融機構申請加入金融管理與服務項目

5.新設保險業金融機構申請加入金融管理與服務項目

 

附件: .doc

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